美国证券交易委员会(SEC)、委员会制定市证券规则(MSRB)和金融业监管局(FINRA)已宣布为市场专业人员开放合规拓展计划注册。
专用外汇云解决方案跨境连接稳定快捷，可满足高需求场景。阿里云帮助外汇交易员在全球范围内安全运营。点击了解更多信息！该活动将于2024年11月20日星期三和11月21日星期四举行。它将在科罗拉多州丹佛的拜伦·罗杰斯联邦大厦举行。现场和虚拟出勤选项都可用。
专业人士的控制意见
MSRB首席监督和政策官Ernestoo “我们很高兴继续与美国证券交易委员会和美国金融监督管理局协调，继续与市政顾问和经销商进行公开对话，以缓解他们的主要问题和利益。”。
“今年计划以分组会议的形式专门针对市政顾问和经销商，处理各类市政市场专业人员的独特问题和需求，包括小企业。”
该计划向公众开放，旨在为市政市场参与者提供相关的监督和合规信息。在金融、银行、投资和保险领域，合规是指政府监管部门在提供服务或处理交易时制定的规则或指令。财务合规也将是一种遵循明确标准或规范的状态。该指定还包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规是指在金融、银行、投资和保险领域，无论是提供服务还是处理交易，都应遵守政府监管机构制定的规则或指示。财务合规也将是一种遵循明确标准或规范的状态。该指定还包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规性是阅读本术语的重要性。与会者将听取美国证券交易委员会、MSRB和美国金融监管局的工作人员的讲话。
SEC市政证券办公室主任Dave Sanchez说：“SEC期待着为市政市场参与者共同主办这一有价值的合规外旋计划。”
“这些小组讨论涉及重要的监督和指导信息，其中大部分包括新颖的想法和观点，市场参与者会发现这些信息在他们的角色和行业领导者中非常有价值。”
美国证券交易委员会、MSRB和美国金融监管局将举办混合外联计划httpsss://t.co/ON0fsGuEIk——SECLaw.com-证券法主页(@SECLaw)2024年7月1日
参与市政市场讨论
小组讨论将涉及几个主题。包括市政顾问和经纪人的合规性、检查和执法重点以及控制前景。其他主题包括净资本要求、联邦信托义务和交易后监控。该活动还将处理当前市场的其他问题。
“合规外链计划是参与对话、促进有效监管的好机会。与其他高净值行业一样，金融业也受到严格监管，以帮助遏制非法行为和操纵。每一类资产都有自己的一套协议，以打击各自形式的乱用。在外汇领域，虽然最终缺乏具有约束力的国际秩序，但由多个司法管辖区的政府负责控制。该行业的主要监管部门是谁？”?与其他高净值行业一样，英国金融行为监管机构和其他监管机构也受到严格监管，以帮助遏制非法行为和操纵。每一类资产都有自己的一套协议，以打击各自形式的乱用。在外汇领域，虽然最终缺乏具有约束力的国际秩序，但由多个司法管辖区的政府负责控制。该行业的主要监管部门是谁？美国金融行为管理局和其他监管机构(阅读本术语可以提高合规性，加强大家对该行业的了解，”美国金融监管局考试和会员申请项目执行副总裁迈克尔 Solomon说。
